環球監管

IGK受到環球金融監管

IGK旗下子公司BBN capital 於澳洲監管局(ASIC)註冊,其行為受到澳洲當地政府嚴格監管,令所有IGK的客戶能夠信心十足地與一家受到嚴格監管的公司進行交易。此外,客戶亦可以安心進行交易,原因是該些監管工作有部份於亞洲區內執行,這一點對亞洲國家的居民尤為重要,因為他們的賬戶將會受到嚴格法例所監管,而他們亦可向新西蘭監管機構行使追索權。

IGK旗下的公司所屬監管

IGK Capital Pty Ltd

澳洲證券投資委員會

Australian Securities and Investment Commission

牌照號:AFSL 313768

 

什麼是澳洲的ASIC監管?

 

ASIC簡介

ASIC是澳大利亞金融服務和市場的法定監管機構簡單的說就是監管機構和和叫監管局,澳大利亞證券和投資委員會於2001年根據澳大利亞《證券和投資委員會法》成立。該機構依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。

澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞外匯零售行業的監管者,澳大利亞證券及投資事務監察委員會(ASIC)是澳大利亞金融服務和市場監管的機構。ASIC致力於保障澳大利亞經濟的名譽及健康 以此來確保澳大利亞金融市場公平與透明,並得到了自信、專業的投資者和消費者的大力支持。ASIC是一個完全獨立的聯邦政府機構,對公司及企業進行設立及管理,並依法監管其大部分的運營工作。

監管職能

 

管轄範圍廣泛

 

作為澳大利亞的一個政府部門,澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)所管轄的範圍相當廣泛。其中主要分為三個部分:

1、作為消費信貸監管機構,澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)授權企業從事消費信貸活動(包括銀行、信用合作社、金融機構等),並確保在相關規範下的執照有效性,包括消費者的責任。這是2009年《國家消費者信用保護法案》內的條款。

2、作為市場的監管機構,澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)評定如何有效地授權金融市場,並評估金融市場遵循自己的法定義務公平有序、透明的運營。2010年8月1日,澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)在澳大利亞政府許可下承擔在市場許可交易股票、衍生品和國內期貨市場正常運作的監管。

3、作為金融服務監管機構,澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)許可和監察金融服務企業,以確保他們有效、誠實、公正的操作。這些企業從事業務的範圍為養老保險、基金、股票、公司證券、衍生品、保險服務。

在金融市場的權力

 

  • 註冊公司和管理投資計畫。
  • 授予澳大利亞金融服務牌照和澳大利亞信貸許可證。
  • 登記審計和清算。
  • 從ASIC管理的各項立法的準備金中給予救濟。
  • 對公司、持牌的金融服務和信貸持牌的公眾可訪問的資訊進行維護管理。
  • 制定確保金融市場完整性的規則。
  • 禁止在有缺陷披露檔下發行金融產品。
  • 要求涉嫌違法調查法案的人出版書籍或者回答測試題目。
  • 對有關涉嫌違反相關法律的個人或團體發佈侵權通知。
  • 禁止違規、違法人員繼續從事信貸業務或提供金融服務。
  • 向法院尋求民事處罰。
  • 著手起訴,即便由ASIC自己提出訴訟,這些訴訟一般由公共訴訟聯邦主任執行。